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重大调整证券业告别从业资格考试,专 [复制链接]

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来源:中证报


  实施了20余年的证券业从业人员资格考试迎来大改。


  3月17日晚,中国证券业协会就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》向社会公开征求意见,其中明确将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。


  近年来,市场对各类“考证”热度不减,为引导公众理性“考证”,《水平测试细则》借鉴其他水平评价类考试,调整了报名条件和成绩管理制度,并设置成绩有效期,先前的终身有效被缩短至1年。对于存在组织作弊等特别严重违规等情形的考生,将被处以5年禁考的重罚。

图片来源:中国证券业协会


  职业资格考试变能力水平测试


  中证协在发布的起草说明中表示,证券业从业人员资格考试实施20余年,为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”,约有余万人进入证券行业从事证券业务。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。


  随着资本市场的发展变化,国务院“放管服”改革持续推进,新证券法的颁布实施,证券从业人员管理方式已改变,通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件,以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化,亟需进行相应调整和完善。


  《水平测试细则》明确测试,将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试,并进一步分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类,前者包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试,后者分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。


  其中,一般业务水平评价测试考察相关从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识,达到相应专业能力水平;专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上,分别考察拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平,包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。


  测试成绩有效期缩短至1年


  在此之前,考生一旦通过证券业从业人员资格考试,其成绩便终身有效,这一规则在《水平测试细则》中也做了重大调整。


  具体而言,测试成绩自取得之日起一年内有效,一般水平评价测试成绩的有效期自证券市场基础法律法规和金融市场基础知识两项基础科目中最后一科达到基本要求之日起算。测试成绩超过有效期的,不得作为登记时相应专业能力水平的参考。


  报名条件上,《水平测试细则》明确需取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度,且具有3年以上工作经历;或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。


  究其原因,随着我国资本市场的发展,相关法律法规不断完善,业务(产品)创新丰富,从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品,才能切实服务实体经济和社会财富管理,保护投资者利益;同时为引导公众理性“考证”,综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求,《水平测试细则》借鉴其他水平评价类考试,调整了报名条件和成绩管理制度,设置成绩有效期。


  证券从业人员是否也要“每年一考”?对此《水平测试细则》明确,在成绩有效期内登记为从业人员的,相关测试成绩在执业期间持续有效;从业人员离职等注销登记的,相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。


  对于已经通过原证券业从业资格考试的人员而言,《水平测试细则》表示,为做好新老制度的衔接管理,将给予其5年过渡期,为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。


  特别严重违规将禁考5年


  新证券法规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。相应地,《测试实施细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主,转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求,规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考,同时规定了试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。


  对于考试违规行为及处理措施,根据近年来发现的考试违规情形及新特点,《测试实施细则》分类细化违规责任,力求处理更加准确、合理,测试违规情形从原来的17种增加至21种,并根据违规行为严重程度,将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。


  《测试实施细则》规定的特别严重违规情形包括:


  组织作弊,或者为他人实施组织作弊行为提供便利的;


  由他人冒名代替参加测试或者冒名代替他人参加测试的;


  抄写或使用摄录设备获取测试内容的;


  在测试过程中使用器材接收、发送有关信息的;


  威胁、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员,造成工作人员人身伤害或财产损失的;


  应当给予相应处理的其他违规行为。


  《测试实施细则》明确,存在前述特别严重违规情形之一的,协会将采取取消当次全部成绩、自违规行为确认之日起五年内禁止参加测试的处理措施;正在进行从业人员登记申请的,协会将不予登记,已经登记的,协会对其采取36个月不适合从事相关业务的纪律处分。


  编辑:王寅

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